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成立背景

 

在我國場外金融市場發展過程中,加強和完善自律管理是金融市場發展的一般趨勢和內在要求,也是政府轉變經濟管理職能和市場管理方式的客觀需要。

首先,加強自律是金融市場發展的一般趨勢和內在要求。

“自律”是市場主體為避免競爭的過度性、盲目性而按一定規范自覺進行的行為約束和調整,“自律管理”是對市場主體自律行為的監督和管理,是對政府行政管理方式的有效補充。自律管理源于市場但又有別于市場、既是管理但又有別于政府的行政管理。隨著市場經濟的發展和金融體制改革的逐步深化,市場自律已經成為金融監管的重要組成部分,市場自律組織在規范市場行為、維護市場秩序、防范市場風險等方面具有重要作用。目前,美國金融業監管局(FINRA)、美國債券市場協會(BMA)、日本證券交易商協會(JSDA)、韓國證券交易商協會(KSDA)等自律組織,都在各國金融市場乃至國際金融市場中發揮著重要的自律管理作用,促進了市場的公正、透明、規范發展。

其次,設立市場自律組織是銀行間市場創新和發展的迫切需求。

在金融市場各領域中,以機構投資者為主要參與者,以報價驅動為主要交易方式的場外金融市場體系,更加注重發揮自律管理的作用。在我國,場外金融市場是指由銀行間債券市場、銀行間同業拆借市場、銀行間外匯市場、黃金市場和票據市場等子市場組成的銀行間市場體系。經過十多年的發展,我國銀行間市場規模快速增長,制度逐步完善,創新步伐不斷加快,創新產品不斷出現,市場參與者日趨成熟。但在交易商協會成立之前,銀行間市場一直缺乏一個具有代表性的自律管理組織,市場的創新與發展受到很大的制約。成立市場自律組織,將那些本該由市場決定的事情交給自律組織去辦,從而進一步發揮市場自主創新潛力,使市場主管部門集中精力,做好市場的長遠規劃和基礎制度建設,成為滿足場外金融市場日益強烈的創新發展要求的合理選擇。

第三,設立市場自律組織是轉變政府經濟管理職能和市場管理方式的需要。

黨的十六大以來,黨中央、國務院多次要求要“轉變政府經濟管理職能。深化行政審批制度改革,切實把政府經濟管理職能轉到主要為市場主體服務和創造良好發展環境上來。”2007513國務院辦公廳發布了《國務院辦公廳關于加快推進行業協會商會改革和發展的若干意見》,明確了自律組織改革發展的指導思想與總體要求,強調要“積極拓展行業協會的職能,各級人民政府及其部門要進一步轉變職能,把適宜于行業協會行使的職能委托或轉移給行業協會”;重申要加強市場自律,并明確“行政執法與行業自律相結合,是完善市場監管體制的重要內容”。中央的這一系列政策,為改善和加強金融監管,鼓勵和推進金融創新指明了方向,為設立自律組織、開展自律管理準備了政策環境。為貫徹落實中央的一系列方針政策,人民銀行著力于推動金融市場的發展與改革,深入研究和積極探索市場自律管理的作用和途徑。

在這樣的政策背景和市場條件下,經過一年多的研究和策劃,20067月,中國銀行等13家市場參與者代表在北京召開交易商協會發起籌備會議,并隨后向人民銀行和民政部提出籌備成立協會的申請;20076月,在征求銀監會、證監會、保監會和外匯管理局等有關部委意見的基礎上,經國務院同意,民政部批準協會籌備成立;20078月,協會召開第一次會員代表大會和第一屆理事會、監事會;20079月,經民政部批準協會成立登記,協會在北京人民大會堂召開成立大會。幾年來的實踐證明,協會的成立對于促進我國銀行間市場乃至整個金融市場健康發展發揮了積極的作用。

 
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